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基于可拓与群组决策的我国装备制造产业外资控制力综合评价研究
作者:何志勇    文章来源:本站自创    点击数:2280    更新时间:2011/10/17

基于可拓与群组决策的我国装备制造产业外资控制力综合评价研究

内容提要:本文将首先界定产业控制力的概念及特征,随后在构建我国装备制造产业外资控制力综合评价体系的基础上,提出基于可拓理论与群组决策理论的我国装备制造产业外资控制力的综合评价物元模型,最后对我国装备制造产业外资控制力进行综合评价分析。

关键词:可拓;群组决策、装备制造产业;外资控制力

引言

    近年来随着外资累积效应的日益显现,外资对我国经济发展积极效应和消极效应均受到了人们的高度关注。外资的集体涨价、品牌控制、渠道控制等行为的出现,激起了人们对外资负面效应的争论,尤其当以装备制造产业为代表的相关产业“市场换技术”策略失败后,众多学者开始思考这种现象背后的深层原因。其中产业控制力问题是导致上述现象的重要因素之一,在这样的背景下,对相关产业外资(或民族资本)控制力进行综合评价、以便为产业发展提供数据支持便显得尤为重要。

一、产业控制力的内涵

(一)概念的界定

关产业控制力内涵的研究主要见于国内的相关文献,相关学者在研究产业安全问题时提出了产业控制力问题,并对产业控制力的内涵作了界定。国内对产业控制力内涵的界定主要有以下学者作出的贡献。于新东(1999)在研究产业安全与产业保护问题时,从产业安全的视角提出产业控制力是一国(或一地区)对某一产业的创始权、调整权和发展权拥有自主权和控制权的能力[1]。李孟刚(2006)认为产业控制力问题的核心是外资对东道国产业的控制能力,削弱东道国产业控制力的能力,以及由此产生的东道国对产业发展的控制能力与外资对产业的控制能力之间的博弈问题[2]。赵元铭(20082009)提出产业控制力是指在开放条件下,借助创新技术、产业标准等竞争优势所获得的国际竞争力而产生的本国资本对某一产业的控制能力。产业控制力决定产品的定价权,控制财富的流量,保证产业的生存安全,调控产业的发展进程与方向,确保产业的发展安全[3][4]

本文结合以上学者对产业控制力内涵的界定,认为产业控制力是一国民族资本对国内市场、技术、品牌、股权以及龙头企业等的控制状况,以及由此对产业发展过程中的创始权、调整权和发展权掌控的综合能力,是产业安全问题的本质。

(二)产业控制力的特征

1.民族性。产业控制力的提出是基于外资进入对类似我国这样后发国家,而对相关产业形成相对或绝对控制局面的问题产生的,产业控制力的主体是东道国的国家资本或产业资本,即产业控制力问题的主体和客体均带有民族性。

2.动态性。产业控制力的动态性体现在,其内涵对于不同国家的不同产业是动态变化的,产业控制力评价标准对于同一产业在不同时期是存在差异的,在不同背景下产业控制力所强调的核心也是动态变化的。

3.关联性。产业控制力的关联性主要体现在:(1)某一产业的产业控制力强弱不仅取决于单一产业环节的控制力,还受与之相关联产业的产业控制力和竞争力的影响;(2)产业控制力内的各评价指标之间,具有显著的关联关系。

 

二、我国装备制造产业外资控制力作用综合评价指标体系的构建

(一)我国装备制造产业外资控制力综合评价指标体系构建的原则

1.科学性原则。设计指标体系应严格从产业控制力的内涵出发,不仅能够客观地揭示出影响产业控制力的相关因素,还要体现出东道国产业控制力体系存在的问题,并能依据结果分析出解决产业控制体系存在问题的方法,实现评价的最终目标。

2.系统性原则。对产业控制力体系的评价与管理是一个复杂的系统工程,评价指标体系应能体现此系统的复杂性、协调性,以及运行过程的组织规律性。

3.可操作性原则。产业控制力评价指标体系所采用定量指标的数据要具有可采集性,相关定性指标要具有可评价性,整个指标体系应尽量简化,以保证整个产业控制力评价指标体系的代表性和可操作性[5]

(二)我国装备制造产业外资控制力综合评价指标体系内容

本文以企业并购、跨国经营、产业安全、产业控制力等相关理论为基础,结合产业控制力的特点,以专家调查法为基础,构建了我国装备制产业外资控制力综合评价指标体系。如表1所示,指标体系共包括6个一级指标和14个二级指标。

1 我国装备制造产业外资控制力综合评价指标体系

目标层

准则层

指标层

A

外资品牌控制力(B1

外资品牌控制率(C1

外资品牌价值占主要品牌价值百分比(C2

外资渠道控制力(B2

外资对实体销售渠道控制力(C3

外资对电子商务渠道控制力(C4

外资股权控制力(B3

外资控制股权比例(C5

受外资控制企业国别集中度(C6

外资技术控制力(B4

外资对核心技术控制力(C7

外资对研发能力控制力(C8

外资对技术标准控制力(C9

外资对辅助技术控制力(C10

外资市场控制力(B5

外资市场占有率(C11

市场集中度(C12

外资对龙头企业控制力(B6

龙头企业股权受外资控制比例(C13

龙头企业决策权受外资控制程度(C14

三、我国装备制造产业外资控制力的综合评价模型

(一)评价模型的选择

我国装备制造产业外资控制力的综合评价指标包括定性和定量两类指标,定性的评价指标对整个评价体系的影响具有模糊性。对这类问题,目前采用模糊综合评价或层次分析法等综合评价方法来处理定性变量,而无论采用层次分析法或模糊评价方法进行评价的过程中均需要主观确定评价标准,这样将进一步增加评价结果的主观性。

而由我国学者蔡文等创立的可拓学方法是一种专门针对多指标的综合评价方法,以物元模型、关联函数和可拓集合等理论为基础,被主要用于多元数据量化决策,以解决综合评价的实际问题为目标,可以有效降低具有多个定性指标综合评价体系的主观性。在评价指标权重确定过程中本文采用群组决策方法确定指标权重,可以提高权重确定过程中的客观性和科学性。因此,本文选择基于可拓理论构建综合评价模型。

(二)可拓物元模型的评价原理

1.物元的内涵

任何事物都可以用“事物、特征、量值”这三个要素来加以描述,以便对事物作定性和定量分析与计算。用这些要素组成有序三元组来描述事物的基本元,即称为物元。若以N表示事物,C表示事物N的特征,V表示与C相应的量值,即N对其特征C相应量值的隶属度,于是则有:R=(N, c,v)即构成了描述事物的基本单元,R称为物元。

2.利用可拓物元模型评价我国装备制造产业外资控制力的步骤

1)确定节域与经典域 

 

            

公式(1

式中:N为产业控制力强弱等级的全部, Vi 表示指标 Ci的所有取值范围,即节域

 

3)利用群组决策特征根法确定评价指标的权重

通过向专家学者发放调查问卷的方式,请专家学者对评价指标的重要性给予评价,然后借助群组决策特征根法确定各层级的指标的相对权重,为下一阶段评价工作做准备。

 

2群组决策特征根法中专家评分标准

重要程度

极重要

非常重要

很重要

稍微重要

一般重要

分数

    5

     4

   3

    2

    1

 

重根与单根的处理

如果最大特征根为重根,且能解出其特征向量空间,则与其特征向量空间相对应的那些被评测对象认为是同等重要,而其他被评测目标则用第二大特征根所对应的特征向量表示其重要性 (也可以在评分矩阵中去掉已并列排名的被评测对象的评分值,并构造一个新的矩阵,借助上述方法进行重新评判)。如果最大特征根为单根,则与其相对应的特征向量就给出一个最优评价决策结果,评价结果经过归一化处理即可获得评价指标的权重值。      

                      将我国装备制造产业外资控制力综合评价问题R划分为较低N1、较高N2、高N3、非常高N4、极高N5五级。根据历史数据以及专家的意见得到我国装备制造产业外资控制力强弱综合评价的经典域物元模型和节域物元模型,其中N1到N5表示外资对我国装备制造产业的控制力由从低至高,即外资对产业控制力的影响逐级升高,我国民族资本的产业控制力被侵蚀的程度逐渐提高,意味着产业安全受外资的影响导致安全系数逐级降低。

(三)确定我国装备制造产业外资控制力综合评价指标的待评物元

通过查阅整理2009年中国统计年鉴,2009年中国市场年鉴,2009年中国科技年鉴,上市公司年报和公司网站的数据资料,并借助与专家访谈等方法确定装备制造业产业外资控制力综合评价指标的待评物元R。

 

(四)确定各指标权重

利用群组决策特征根法确定权重,首先向18位专家发送了调查问卷,收回18份,通过进一步的信息交流与分析,共采用了16位专家的问卷信息,信息采用率为88.9%;针对我国装备制造产业外资控制力的综合评价指标体系,共获取16×14组判定信息,所采用的专家调查表3所示:

3针对我国装备制造产业外资控制力的综合评指标的专家打分表

 

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

C8

C9

C10

C11

C12

C13

C14

专家1

5

3

4

5

4

1

4

4

5

3

4

2

2

5

专家2

4

4

5

4

5

2

3

3

4

4

5

3

5

4

专家3

4

4

5

3

5

3

5

4

4

2

5

2

4

3

专家4

3

5

4

4

4

1

5

5

3

1

4

4

5

4

专家5

5

5

3

4

5

2

4

4

5

3

4

1

4

4

专家6

3

5

4

5

4

3

5

5

5

2

5

3

3

5

专家7

5

3

4

3

3

2

4

4

5

1

4

1

5

3

专家8

4

4

5

5

5

1

4

5

5

3

4

2

4

5

专家9

3

2

5

3

4

2

5

5

3

1

5

2

5

4

专家10

4

5

4

4

5

2

4

5

4

3

4

1

5

5

专家11

3

4

5

4

4

2

5

5

4

1

4

2

4

4

专家12

4

5

4

3

5

1

5

5

5

3

5

3

4

3

专家13

4

5

3

4

4

2

4

5

5

2

4

4

4

3

专家14

3

5

4

3

5

3

5

5

3

1

5

2

4

4

专家15

4

4

3

3

5

4

5

4

4

2

4

1

5

4

专家16

4

5

4

3

4

2

4

4

4

2

5

2

5

4

通过专家调查法获得专家对指标重要性的打分数据,利用群组决策特征根法,计算我国装备制造产业外资控制力的评价指标权重值。

 

 

4评价指标的综合权重

目标层

准则层

权重(%)

指标层

综合权重(%)

A

 

外资品牌控制力(B1

15.81%

外资品牌控制率(C1

7.5%

外资品牌价值占主要品牌价值百分比(C2

8.31%

外资渠道控制力(B2

13.02%

外资对实体销售渠道控制力(C3

5.72%

外资对电子商务渠道控制力(C4

7.3%

外资股权控制力(B3

12.49%

外资控制股权比例(C5

8.48%

受外资控制企业国别集中度(C6

4.01%

外资技术控制力(B4

29.76%

外资对核心技术控制力(C7

8.62%

外资对研发能力控制力(C8

8.75%

外资对技术标准控制力(C9

8.23%

外资对辅助技术控制力(C10

4.16%

外资市场控制力(B5

12.89%

外资市场占有率(C11

8.63%

市场集中度(C12

4.26%

外资对龙头企业控制力(B6

 

16.03%

龙头企业股权受外资控制比例(C13

8.24%

龙头企业决策权受外资控制程度(C14

7.79%

从表4中可以得到指标层各评价指标的权系数矩阵

 

 (五)结果分析:

1.计算结果显示,我国装备制造产业的外资控制力处于高的级别,即外资企业对我国装备制造业的控制力超过我国民族企业对装备制造业的控制力,装备制造业的整体发展权和控制权已经在某种程度上转移给了外资企业,威胁到了产业安全。

2.计算过程显示,外资品牌价值占主要品牌价值百分比(C2)、外资控制股权比例(C5)、龙头企业决策权受外资控制程度(C14)三个指标的评价结果中,外资的控制力处于非常高级别,即民族企业对品牌、股权和龙头企业的控制程度已经处于十分危险的状态。这也反映出我国装备制造业的在吸引外资的过程中缺乏股权意识、品牌意识和龙头企业保护意识的原因,反过来也可以看出外资进入我国装备制造业过程中品牌策略、股权策略实施顺利,且对品牌和股权给予了高度重视,结果导致龙头企业的决策权丧失,即指标C14处于十分危险的水平,说明外资企业已经具备了进一步整合中国装备制造业的能力。

3.计算过程显示,外资对核心技术控制力(C7)、外资对研发能力控制力(C8)两个指标属于极高级别,即外资企业几乎实现了对核心技术和核心研发能力的垄断,例如我国高铁列车的车轴完全从国外进口,且核心技术完全掌握在日本、德国企业手中,这反映出我国装备制造业当前的技术现状,即民族企业对核心技术和研发的控制力处于极度危险的状态,需要提高对技术和研发的重视程度,同时也反映出外资企业技术策略和研发策略的特点,即控制核心技术、主导研发活动,这再一次提醒我们市场换技术的外资策略是失败的。

4.计算过程显示,外资对实体销售渠道控制力(C3)、外资对辅助技术控制力(C10)、市场集中度(C12)、龙头企业股权受外资控制比例(C13)三个指标属于较高级别,即民族资本对上述指标的控制力略高于外资方。其中C3反映出我国企业的渠道控制力还较强,在这一环节上具备与外资抗衡的能力,处于较安全状态;C12指标反映出市场集中度还较低,一方面原因在于我国装备制造业整体规模大,个体规模小的规模不经济特征,另一方面原因,与受外资控制企业国别集中度(C6)指标数值较低相对应,即外资方国别众多,分割了我国装备制造业市场;龙头企业股权受外资控制比例(C13)处于较低状态,原因在于我国政府已经针对外资并购装备制造业现象给予了一定的重视,例如商务部否决了凯雷投资公司并购徐工集团的案例;外资对辅助技术控制力(C10)指标处于较高级别,即反映出我国装备制造业通过利用外资已经获得了相关辅助技术,这也是外资并购带来的主要促进作用。.

参考文献:

[1]于新东.产业保护和产业安全的理论分析[J].上海经济研究,1999(11)33-37

[2]李孟刚.产业安全理论研究[D].北京交通大学博士学位论文,200656-57

页.

[3]赵元铭.产业控制力的实现层次:基于后发国家产业安全边界的审视[J].世界

经济与政治论坛,200811):53-58页.

[4]赵元铭,黄茜.产业控制力:考察产业安全的一个新视角[J].徐州工程学院学

(社会科学版)20095):24-28页.

[5]何志勇,陈伟.基于技术获取目标的海外并购文化风险综合评价研究[J].科技进步与对策, 201011:119-123

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